Теория соотношения факторов производства хекшера-олина. Теория хекшера Теория конкурентных преимуществ портера

Разрабатывая теорию сравнительных преимуществ, Давид Рикардо исходил из того, что различия между странами в производственных издержках определяются преимущественно различиями в природных и географических условиях. Этот принцип в общем справедлив, но не исчерпывает всех особенностей международной торговли.

На мировом рынке торгуют не только нефтью и апельсинами. Все большую роль во внешнеторговом обмене занимают, как уже было отмечено выше, товары обрабатывающей промышленности и услуги. В производстве и торговле этой продукцией, в формировании структуры мировой торговли все значительнее роль не столько природных, сколько других предпосылок.

В результате анализа этих предпосылок и была разработана новая концепция (теория) внешней торговли, объясняющая наличие сравнительных преимуществ у различных стран в условиях применения в этих странах практически одинаковой технологии.

Эту концепцию предложили шведские экономисты Э.Хекшер и Б. Олин, доказавшие, что различия в сравнительных издержках между странами объясняются, во-первых, тем, что в производстве различных товаров факторы

Таким образом, тот факт, что в реальной действительности торговля ведется посредством денег (национальной валюты), нисколько не умаляет значение открытого Д. Рикардо закона сравнительного преимущества.

используются в разных соотношениях, и, во-вторых, тем, что обеспеченность стран факторами производства неодинакова.

При этом в трактовке Хекшера-Олина страна будет иметь преимущества в тех отраслях, где интенсивно используются факторы, имеющиеся у нее в изобилии. Таким образом, страна, располагающая, например, в избытке дешевой рабочей силой, будет специализироваться на торговле продукцией, требующей значительных затрат труда (текстилем, одеждой, сборкой изделий из комплектующих и т. д.). Если же страна обладает избытком капитала, то ей выгодно экспортировать капиталоемкую продукцию (машины, оборудования и т.

Прежде чем рассмотреть основные положения теории Хекшера-Олина, определим на формализованном уровне понятия капиталоемкости и трудоемкости изготовляемой продукции, воспользовавшись для этого данными табл. 3.9.

Аналогично сталь является более капиталоемкой продукцией по отношению к ткани поскольку при ее производстве на единицу затрат труда требуется больше капитала, чем при производстве ткани

Очевидно, что интенсивность использования фактора, подобно альтернативным издержкам или сравнительному преимуществу, является понятием относительным. Так, если определим, что ткань является трудоемким продуктом по отношению к стали, то из этого автоматически следует, что последняя является капиталоемкой по отношению к ткани.

Далее формализуем понятие факторного изобилия (избытка), т. е. установим на основе чего страны должны быть классифицированы как трудоизбыточные или капиталоизбыточные. Для ответа на данный вопрос могут быть использованы два критерия: физическое изобилие и экономическое изобилие.

Физический критерий определяет факторное изобилие на основе физического количества труда и капитала, которыми располагают разные страны, т. е. на основе предложения факторов производства. Согласно физическому критерию можно, например, утверждать, что Россия является трудоизбыточной относительно Англии, если Россия обеспечена большим количеством единиц труда (или рабочих) на единицу капитала (!)

Экономический критерий классифицирует страны как трудоили капиталоизбыточные на основе их автаркических равновесных отношений: Цена за единицу труда / Цена за единицу капитала или

Заработная плата / Процентная ставка.

Согласно экономическому критерию Россия трудоизбыточна относительно, например, Англии, если в ее изолированном состоянии равновесия труд относительно более дешев в России нежели в Англии (т. е. если отношение " заработная плата / процентная ставка" в России ниже (меньше), чем в Англии).

Каково основное различие между двумя критериями факторного изобилия? Физический критерий основан исключительно на предложении факторов производства и полностью игнорирует влияние спроса; экономический -учитывает как предложение факторов, так и спрос на них: ведь равновесные цены на факторы производства, подобно товарным ценам, определяются и спросом, и предложением.

Вообще говоря, условия спроса в некоторых обстоятельствах могут " перевесить" условия предложения: в этом случае рассмотренные критерии могут дать противоречивые результаты классификации. Например, предположим, что российское отношение "труд / капитал" выше, нежели в Англии, но российские потребители имеют намного более сильные пристрастия, чем английские, к потреблению именно трудоемких благ.

Сильное российское пристрастие к потреблению трудоемких благ обусловливает высокую степень эластичности спроса на российский труд и соответственно высокий уровень его цены (заработной платы).

Таким образом, российский труд в изолированных автаркических условиях может быть относительно более дорогим, нежели британский труд, даже если Россия по физическому критерию, учитывающему только предложение труда, трудоизбыточна по отношению к Англии.

В стандартной модели Хекшера-Олина противоречия между физическим и экономическим критериями устраняются предположением о том, что вкусы и предпочтения в разных странах являются в значительной мере сходными. Таким образом, в стандартной модели Хекшера-Олина можно судить о факторном изобилии на основе любого критерия.

Необходимо отметить, что факторное изобилие также относительное понятие. Если, например, установлено, что Россия является трудоизбыточной относительно Англии (по любому критерию), должно быть верно и то, что Англия является капиталоизбыточной относительно России.

Перейдем теперь к рассмотрению собственно модели Хекшера-Олина. Суть стандартной модели Хекшера-Олина может быть подытожена в четырех теоремах. Это: теорема Хекшера-Олина; теорема о выравнивании цен факторов; теорема Столпера-Самуэльсона; теорема Рыбчинского.

Сформулируем перечисленные теоремы.

Теорема Хекшера-Олина. Страна имеет сравнительное преимущество в товаре, который интенсивно использует избыточный фактор страны. Например, Россия (трудоизбыточная страна) будет иметь сравнительное преимущество в производстве трудоемкого товара, который и будет экспортировать (в нашем условном примере ткань). Аналогично Англия (капиталоизбыточная страна) будет иметь сравнительное преимущество в производстве стали (капиталоемкий товар), которую будет вывозить за границу, обменивая (для данных рассматриваемого примера) на ткань.

Поэтому теорему Хекшера-Олина иногда формулируют следующим образом: в странах имеет место тенденция экспортировать товары, для изготовления которых используются имеющиеся в избытке факторы производства, и наоборот, импортировать товары, для производства которых необходимы относительно редкие дефицитные факторы.

Или совсем кратко: страны экспортируют продукты использования избыточных факторов и импортируют продукты использования дефицитных для них факторов.

Таким образом, теорема Хекшера-Олина идет на один шаг дальше классической теории сравнительных преимуществ: она не только признает, что торговля основывается на сравнительных преимуществах, но и выводит причину сравнительных преимуществ различие в наделенности стран факторами производства.

Разница в относительных ценах на товары в разных странах, а следовательно, международная торговля между ними объясняются их различной наделенностью факторами производства.

Теорема о выравнивании цен факторов. Свободная торговля выравнивает цену на соответствующий фактор производства (факторную стоимость) в разных странах, заменяя таким образом внешнюю факторную подвижность. Эта теорема является выдающимся результатом, так как утверждает, что даже в отсутствие перемещения факторов между странами свободная торговля ведет к международному состоянию равновесия, в котором рабочие получают практически одинаковую зарплату, а владельцы капитала одинаковую процентную ставку в разных странах мира.

Теорема Столпера-Самуэльсона. Увеличение относительной цены товара повышает реальную стоимость фактора, интенсивно используемого в процессе его производства, и уменьшает реальную стоимость другого фактора. Например, увеличение относительной цены ткани (трудоемкий товар) повышает реальную заработную плату и понижает реальный банковский процент за капитал.

Теорема Рыбчинского. При заданных коэффициентах (условиях) производства и полностью используемых объемах факторов расширение объема одного из факторов увеличивает выпуск товара, который

использует "расширенный" фактор интенсивно, и уменьшает объем выпуска другого товара.

Например, для рассматриваемого примера расширение объемов трудовых ресурсов увеличит объем выпуска ткани (трудоемкого товара) и понизит объем выпуска стали.

Проведем иллюстрацию сформулированных выше теорем.

Хекшер Эли (1879-1952) шведский экономист, активно занимавшийся проблемами международной торговли.

Олин Бертил (1899-1979) шведский экономист, ученик Хекшера. Лауреат Нобелевской премии 1977 г. по экономике за заслуги в развитии теории международной торговли.

3.3.1. Теорема Рыбчинского

Начнем с теоремы Рыбчинского, являющейся основой модели Хекшера-Олина. Предположим, что 1 м ткани требует 4 ед. труда и 1 ед. капитала, а 1 т

Предположим, что рассматриваемая экономическая система обеспечена 900 ед. труда и 600 ед. капитала. Используя эти данные как предложение труда и капитала, можем построить кривую производственных возможностей следующего вида (рис. 3.8).

пределах, определенных ограничением по капиталу АВ (Зх + у < 600). Когда предложение труда и капитала ограничивается, оба ограничения задают область допустимых решений, обусловленную ломаной линией СЕВ.

На рис. 3.8 линия ограничения по капиталу проходит по отношению к оси абсцисс "круче", чем линия ограничения по труду, что объясняется капиталоемкостью стали. Для понимания этого представим, что экономическая система находится в точке 100-процентного (полного) задействования факторов (E), и дадим экономике возможность увеличить объем выпуска стали (продвинемся к точке В). Капитал в этом случае останется полностью задействованным, в то время как количество безработных начнет увеличиваться. Это означает, что сталь требует больше капитала на единицу затрат труда (на одного рабочего) нежели ткань, следовательно, сталь более капиталоемкая продукция, чем ткань.

Для иллюстрации теоремы Рыбчинского предположим, что объем труда возрастает с 900 ед. до 1200 ед. (рис. 3.9).

В этом случае ограничение по труду (2х + 4у < 1200) сдвигается выше параллельно линии CD до уровня CD". Общей границей производственных возможностей становится линия СЕВ. Точка полной занятости перемещается из Е в Е". При этом выпуск ткани (трудоемкий товар) растет со 150 до 240 ед., в то время как выпуск стали (капиталоемкий товар) падает со 150 до 120 ед.

С ростом располагаемого объема труда выпуск трудоемкого товара должен расширяться, чтобы поглотить (потребить) расширенное предложение труда. Но так как труд используется в определенной комбинации с капиталом (предложение которого остается неизменным), очевидно должен сократиться объем выпуска капиталоемкого товара (чтобы "освободить" необходимое количество капитала).

Последствия теоремы Рыбчинского для международной торговли следующие. Расширение производства, например экспорт, с помощью относительно избыточного фактора приведет к падению производства в других отраслях, для которых данный фактор не является относительно избыточным. В этих отраслях вырастет потребность в импортных товарах. В отдельных случаях такое падение может быть разоряющим, т. е. превышать положительные результаты от расширения производства и роста экспорта и даже привести к деиндустриализации1.

С такой проблемой, например, столкнулась Голландия в процессе разработки месторождений природного газа в Северном море (впоследствии эта проблема получила название "голландской болезни"). С ростом добычи природного газа промышленный экспорт Голландии все больше приходил в упадок. Причину такой деиндустриализации объясняет теорема Рыбчинского: добывающий сектор оттягивает ресурсы из промышленности, обусловливая падение производства в соответствующих отраслях.

Для нейтрализации такого эффекта может быть установлен налог на добываемый природный ресурс, а полученные доходы использованы для стимулирования промышленного производства (прямое субсидирование, налоговые льготы и т. п.).

1 В экономической литературе этот эффект называется эффектом разоряющего роста.

3.3.2. Теорема Хекшера-Олина

Доказательство теоремы, утверждающей, что страна экспортирует товар, который интенсивно использует избыточный фактор, начнем с некоторых кратких вводных замечаний по поводу причин международной торговли.

Непосредственной причиной международной торговли является, как мы выяснили ранее, разница между уровнями относительных цен

(альтернативных издержек) в странах до установления торговых отношений между ними (в условиях автаркии). Цены же в условиях автаркии зависят, как известно, от характера кривой производственных возможностей и социальных кривых (карт) безразличия, формализующих вкусы и предпочтения в обществе (стране). Графически это проиллюстрировано нарис. 3.10.

Рис. 3.10. Модель оптимизации объемов производства и цен в экономической системе

Так как граница производственных возможностей в свою очередь зависит от технологии, используемой в народном хозяйстве, и от располагаемых объемов ресурсов (факторов производства), основные параметры, определяющие структуру международной торговли, можно свести к: обеспеченности факторами; используемой технологии; предпочтениям (вкусам) потребителей.

Базовая теория Хекшера-Олина исходит из упрощающей анализ предпосылки, что технология и вкусы в разных странах подобны, относя таким образом сравнительное преимущество лишь к различной обеспеченности производственными факторами (трудом и капиталом).

Теорему Хекшера-Олина проиллюстрируем при помощи модели на рис.

Россия и Англия имеют идентичные условия спроса, представленные кривыми социального безразличия 1, 2 и 3, используют одну и ту же технологию, а различаются только обеспеченностью производственными

факторами. Англия, в частности, имеет больший запас капитала, а Россия -труда (рабочей силы). Это наглядно иллюстрируют границы производственных возможностей: ABC для Англии и А"В"С" для России.

Таким образом, относительная цена стали (капиталоемкий товар) ниже в Англии (капиталоизбыточная страна).

Капиталоизбыточная Англия имеет сравнительное преимущество в производстве капиталоемкой стали, а трудоизбыточная Россия в производстве ткани.

В условиях свободной торговли относительная цена стали будет расти в Англии и падать в России, пока цена не станет одинаковой в обеих странах.

Равновесие относительной цены стали показано общим (одинаковым) наклоном линий BE и В"Е", которые являются гипотенузами уже известных нам торговых треугольников BFE и B"F"E".

В условиях свободной торговли Россия поддерживает объемы производства стали и ткани на уровнях, соответствующих точке полной занятости В", но потребление России будет в этих условиях соответствовать точке Е", находящейся на кривой безразличия 3, характеризующей более высокий уровень удовлетворения потребностей населения.

В условиях автаркии Англия, как уже отмечалось выше, производит и потребляет объемы продукции, соответствующие координатам точки D. В условиях свободной торговли она сдвигает производство к точке полной занятости В, а точка, характеризующая объемы потребления в Англии, перемещается в точку Е на кривой социального безразличия 2 с более высоким уровнем удовлетворения потребностей населения страны.

Из торговых треугольников BFE и B"F"E" следует, что в условиях свободной торговли Россия экспортирует B"F" ткани в обмен на FB британской стали.

В результате капиталоизбыточная страна экспортирует капиталоемкий товар, а трудоизбыточная страна экспортирует трудоемкий товар.

Для случая нелинейных функций производственных возможностей с возрастающими альтернативными издержками проведенный выше анализ остается, по существу, тем же самым и представлен на рис. 3.12.

В Англии относительная цена стали задается наклоном социальной кривой безразличия 1 в точке С, а в России ее наклоном в точке С. Как и прежде, сталь (капиталоемкий товар) дешевле в Англии (капиталоизбыточная страна), потому что кривая социального безразличия 7 "круче" (по отношению к оси "сталь") наклонена в точке С" нежели в точке С.

В условиях свободной торговли относительная цена стали повышается в Англии и понижается в России, пока не становится одинаковой в обеих странах. Условия данного равновесия торговли иллюстрируются общим (одинаковым) наклоном (параллельных) линий FD и F"D", которые соединяют точки производства стран (F и F") с их соответствующими точками потребления (D и D").

Из торговых треугольников FED и F"E"D" со всей очевидностью следует, что Россия экспортирует F"E" ткани в обмен на EF британской стали. И снова капиталоизбыточная Англия экспортирует капиталоемкую сталь, а трудоизбыточная Россия трудоемкую ткань.

3.3.3. Теорема Столпера-Самуэльсона

Рассмотрение теоремы Столпера-Самуэльсона1 начнем с анализа графической модели, иллюстрирующей границу производственных возможностей условной страны, к примеру Англии (рис. 3.13).

Предположим, что в условиях свободной торговли Англия производит объемы продукции, соответствующие координатам точки Q, экспортируя при этом сталь в обмен на импортируемую ткань. Допустим также, что для защиты интересов национальных производителей ткани Англия вводит таможенную пошлину на импорт ткани, которая поднимает внутреннюю относительную цену ткани или понижает относительную цену стали. В результате прибыль, получаемая производителями ткани, будет возрастать, а производители стали будут нести потери. В свою очередь, рост прибыли будет стимулировать производителей ткани расширять выпуск, а потери вынудят производителей стали сокращать

ее производство; в итоге экономика Англии займет на кривой производственных возможностей положение, соответствующее точке Q"

Рис. 3.13. Изменение структуры объемов выпуска продукции

Очевидно, что в этих условиях должна возрасти цена труда, интенсивно используемого при производстве ткани, и снизиться цена другого фактора производства капитала1. Подтвердим наше предположение соответствующим анализом числовых данных. Предположим для этого, что оптимальная технология производства продукции, соответствующая точке Q, задана исходными данными, представленными в табл. 3.11.

Таблица 3.11. Затраты ресурсов

промышленность высвобождает меньшее количество труда на единицу капитала (или большее количество капитала на единицу труда), чем ткацкая промышленность желает получить.

Например, если выпуск стали уменьшен на 1 т, а выпуск ткани увеличен на 1 м, появится излишек спроса на труд в 2 ед. и излишек предложения капитала также в 2 ед. Избыточный спрос на труд будет означать увеличение (рост) заработной платы, а излишек предложения капитала уменьшение размера процентной ставки.

Формула цены каждого товара может быть записана следующим образом: Р1 = L1 w + К1 /; Р2 = L2 w + К2 /,

где Р1 цена товара 1 (ткань); Р2 цена товара 2 (сталь); w ставка заработной платы за единицу труда (цена труда); /ставка процента за использование единицы капитала (цена капитала).

Рис. 3.14. Зависимость цены фактора производства от цены на товар

Если по оси абсцисс откладывать заработную плату (w), а по оси ординат -ставку процента (і), то, используя уравнения для Р1и Р2, можно построить график, показывающий зависимость цены факторов производства от стоимости товаров (рис. 3.14).

Поскольку товар 1 (ткань) требует относительно больших затрат труда по сравнению с товаром 2 (сталь), то это отражено на графике

более крутой (по отношению к оси абсцисс) прямой. Равновесие достигается в точке Е, которая и определяет цену факторов производства (труда и капитала) при существующем уровне цен на товары 1 и 2. Это w и z.

Предположим далее, что цена товара 1 по каким-то причинам выросла с Р1, до Р1". Линия АВ при этом передвинется параллельно самой себе в положение А"В", определив, таким образом, новое равновесие экономической системы в точке Е1.

Итак, при возросшей цене товара 1 (ткань) новая цена труда составит величину w1, а новая цена капитала i1. Как следует из графической модели, цена труда возросла с w до w1, а цена капитала упала с і до і1.

В результате торговли выросла цена фактора, интенсивно используемого для производства товара 1, цена которого возросла (например, вследствие того, что его стали экспортировать за рубеж или на его импорт была введена таможенная пошлина). Цена другого фактора капитала, используемого для производства товара 1 менее интенсивно, упала.

Аналогичным образом легко убедиться в том, что рост цены на товар 2 (сталь) приведет к увеличению ставки процента на капитал и падению уровня заработной платы.

Самуэльсон П. (р. 1915 г.) американский экономист-теоретик, автор знаменитого учебника "Economics". Его интересы распространяются почти на все области экономической теории: теория потребления и богатства, теория

капитала, экономическая динамика и общее равновесие, международная торговля, финансы, макроэкономика, экономический анализ и др. Лауреат Нобелевской премии по экономике.

1 Необходимо отдавать себе отчет в том, что в общем случае даже незначительное движение по границе производственных возможностей ведет к полной реорганизации производственной структуры: ресурсы перемещаются из одной отрасли в другую, меняются методы производства, оптимальные пропорции труда, капитала, структура внутреннего распределения доходов. Сущность этой комплексной реорганизации как раз и анализируется в рамках теоремы Столпера Самуэльсона.

3.3.4. Эффект усиления Джонса

Итак, в соответствии с теоремой Столпера-Самуэльсона международная торговля ведет к росту цены фактора, интенсивно используемого для производства товара, цена которого растет, и снижению цены фактора, интенсивно используемого для производства товара, цена на который падает. Однако возникает вопрос: пропорциональны ли рост (или снижение) цены фактора производства росту (или снижению) цены товара, произведенного с его помощью?

Экономический анализ показывает, что рост или снижение цены факторов происходит в большей степени, чем растет или снижается цена товара, произведенного с их помощью. Действие этого эффекта, названного эффектом усиления Джонса, означает, что рост относительных цен на товар приносит владельцам фактора, относительно более интенсивно используемого для его производства, непропорционально большие доходы, чем это вытекает из изменения цен, абсолютно ущемляя владельца другого фактора производства.

Проиллюстрируем действия эффекта усиления на рассматриваемом нами числовом примере, принимая цены за факторы производства труд и капитал одинаковыми и равными 5 ден. ед. Цена ткани (трудоемкого товара) в этом случае составляла: P1 = L1 w1 + K1 i1 = 4 5 + 1 5 = 25 ден. ед.

Предположим, что в результате международной торговли цена ткани выросла на 20\% и составила 30 ден. ед. В соответствии с рассматриваемой нами теоремой, при росте цены на трудоемкий товар цена труда должна возрасти, поскольку он используется относительно более интенсивно, а цена капитала -упасть. Предположим, что цена капитала упала до 4 ден. ед. (на 20\%). Тогда соответствующую цену труда можно найти из уравнения

30 = 4 w + 1 4,

откуда w = 6,5 ден. ед., что означает рост цены за труд на 30\%.

Значение эффекта усиления очень важно учитывать в практической деятельности. Например, если предприниматель повышает экспортные цены на трудоемкий товар, то он должен быть готов к тому, что заработная плата рабочих, производящих этот товар, возрастет еще в большей степени, сократив в какой-то мере или даже перекрыв положительный эффект, который может быть получен от экспорта.

Примечание. Необходимо отметить, что эффект усиления Джонса справедлив и для условий, рассматриваемых в теореме Рыбчинского, а именно: рост объема фактора производства приводит к непропорционально большему

росту в объемах производства того товара, для производства которого этот фактор используется относительно более интенсивно.

Теорема о выравнивании цен факторов

Как было отмечено ранее, данная теорема утверждает, что даже в отсутствие перемещения факторов между странами свободная товарная торговля ведет к уравниванию реальной стоимости того или иного фактора в разных странах. В сущности, модель Хекшера-Олина указьюает на косвенный обмен факторами между странами. Экспортируя трудоемкие предметы в обмен на капиталоемкие, трудоизбыточная страна косвенно экспортирует определенное количество труда в обмен на капитал, а капиталоизбыточная страна поступает наоборот.

Этот косвенный обмен факторами поднимает реальную заработную плату в трудоизбыточной стране и понижает в капиталоизбыточной, а также понижает реальную процентную ставку за капитал в трудоизбыточной стране и поднимает ее в стране капиталоизбыточной. Таким

образом, модель Хекшера-Олина подразумевает, что если факторы не мигрируют между странами непосредственно, то этот процесс осуществляется косвенно через экспорт и импорт товаров. "Если Магомет не идет к горе, гора идет к Магомету".

Равенство между странами реальной факторной отдачи является условием эффективного распределения ресурсов во всем мире. Так же как эффективное распределение ресурса внутри закрытой экономики требует, чтобы идентичные единицы одного и того же гомогенного фактора имели одинаковую отдачу, эффективное распределение ресурса в мировой экономике требует полного факторно-ценового равенства. В конце концов мировая экономика это единственная действительно закрытая экономика, которую мы имеем возможность наблюдать и изучать.

Окружающая же нас действительность быстро убеждает в том, что факторные цены между странами могут существенно различаться. Причина этого заключается прежде всего в недостаточной непосредственной мобильности факторов производства между странами (хотя в последние годы она существенно возросла), а также в существенных препятствиях свободной торговле, которые хотя и ослабевают со временем, но остаются еще тем не менее весьма значительными.

Учитывая вышесказанное, теорема о выравнивании цен факторов позволяет понять, как далеко мы можем продвинуться в направлении повышения всемирной эффективности, повышая мобильность национальных факторов производства и поощряя свободную торговлю между странами.

Тестирование модели Хекшера-Олина. Парадокс Леонтьева

Выводы теории Хекшера-Олина достаточно убедительно объясняли структуру и объемы международных потоков товаров и услуг в международной торговле, имевшие место до конца 50-х годов XX столетия. Однако процессы, начало которым было положено в 60-е годы XX в., стали демонстрировать определенную ограниченность теории при объяснении характера и особенностей современного этапа развития международной торговли.

В частности, изменения в мире в обеспеченности различных стран факторами производства свидетельствуют о сближении развитых в промышленном отношении стран и стран, недавно вставших на путь промышленного развития. Сократилось или вовсе сошло на нет отставание от лидеров в обеспеченности других стран капиталом, квалифицированной рабочей силой и научным потенциалом, имевшее место

еще в 60-е годы. В роли таких лидеров, сдающих свои позиции в результате низких темпов прироста обеспеченности производственными факторами, выступают, например, Канада и особенно США.

Западная Европа в этом отношении оказалась менее неповоротливой, но и только. Япония и новые индустриальные страны (НИС) по обеспеченности учеными, квалифицированной рабочей силой и капиталом на одного работающего опередили и Северную Америку, и Западную Европу. Если эти процессы будут продолжаться, то у стран с развитой промышленностью произойдет постепенное выравнивание структур обеспеченности основными факторами производства при сохранении разрыва между ними и развивающимися странами.

Согласно теории Хекшера-Олина это должно сопровождаться:

1) снижением стимулов к торговле между промышленными странами;

2) расширением торговли "север юг", между развитыми (север) и

развивающимися (юг) странами.

В реальной действительности в международной торговле в последние годы происходят прямо противоположные процессы.

Во-первых, постоянно растет удельный вес торговли между странами с одинаково высоким уровнем доходов, т. е. между развитыми странами. В настоящее время этот показатель приближается к 60\%. Более того, эти страны сблизились по уровню дохода на душу населения. Поскольку одинаковый уровень доходов обычно свидетельствует о сходстве пропорций в обеспеченности факторами производства (более высокий доход ассоциируется с более квалифицированным трудом, большим объемом капитала и т. д.), очевидно, что вопреки основным постулатам теории Хекшера-Олина, торговля концентрируется в странах не с разными, а с одинаковыми пропорциями в обеспеченности факторами производства.

Во-вторых, в мировой торговле постоянно возрастает удельный вес встречных поставок сходных промышленных товаров.

Центр тяжести в международной торговле смещается, таким образом, к взаимной торговле "подобных стран" "подобными товарами", а вовсе не продукцией совершенно различных отраслей промышленности. Все это обусловило актуальность специальной проверки (тестирования) соответствия фактических тенденций развития внешней торговли теоретическим положениям неоклассической теории Хекшера-Олина.

Среди многочисленных исследований, посвященных практической проверке положений и выводов концепции Хекшера-Олина, следует остановиться на работе американского экономиста Василия

Леонтьева1, попытавшегося определить правильность тезиса о том, что страна, обладающая избыточными дешевыми факторами производства, экспортирует товары, требующие для своего производства преимущественно эти дешевые факторы. В частности, В. Леонтьев анализировал лишь два фактора: труд и капитал.

Результаты проверки оказались неожиданными. В условиях, когда относительно избыточным фактором в США являлся капитал, а дефицитным -труд, из расчетов, выполненных В.Леонтьевым, следовало, что США экспортировали преимущественно трудоемкую продукцию, а импортировали -капиталоемкую. Это противоречие, затем многократно перепроверенное, получило название парадокса Леонтьева.

Многие исследователи при этом пытались решить вопрос о несоответствии неоклассической концепции Хекшера-Олина практике развития внешнеторговых связей конкретных стран и избрали путь "поправок" отдельных элементов этой теории при сохранении главных ее положений. В подавляющей части эти поправки сводятся к увеличению числа факторов, прежде всего к включению дополнительных факторов: "технология", "квалификация рабочей силы", "предпринимательские способности", "качество управленческого персонала" и т.

Разукрупнение факторов производства вплоть до учета самых мелких повышает объясняющую способность теории Хекшера-Олина, придающей столь большое значение пропорциям между факторами. Как только мы научимся проводить более тонкие различия между факторами производства, обеспеченность различных отраслей ими предстанет перед нами совсем в другом свете. В конце концов различия в обеспеченности специфическими для каждой отрасли факторами столь велики, что это с успехом разрешает все неясности в структуре международной торговли. Рассмотрим, например, как с помощью такого подхода можно было бы объяснить наличие крупных встречных потоков в торговле транспортным оборудованием между США и Японией, если обе страны в одинаковых пропорциях наделены и капиталом, и соответствующей рабочей силой.

Почему Япония закупает такое количество самолетов в "США, одновременно снабжая их и весь остальной мир судами? Теория Хекшера-Олина не дает ответа на этот вопрос, если мы по-прежнему будем считать, что во всех производствах отрасли транспортного машиностроения

1 Леонтьев В. (р. 1906 г.) американский экономист. Разработал в 30-е годы XX в. метод экономико-математического анализа "затраты-выпуск" для изучения межотраслевых связей, структуры экономики и составления межотраслевого баланса. Лауреат Нобелевской премии по экономике.

Распределение доходов в условиях свободной международной торговли

используются одни и те же факторы и в одной и той же пропорции. Однако если расценивать управленческий и иной опыт, накопленный "Боингом" и другими американскими авиастроительными фирмами, как нечто отличное от опыта, накопленного "Мицубиси" и другими японскими судостроителями, то получим объяснение этого конкретного сочетания сравнительных преимуществ в рамках теории сравнительной обеспеченности факторами производства.

Выше было показано, что в результате развития внешнеторговых отношений страны, участвующие в них, получают определенный выигрыш в виде прироста общего благосостояния. Каким же образом распределяется этот выигрыш между отдельными странами, а внутри этих стран между различными категориями населения и, в частности, между производителями и потребителями конкретного товара, участвующего в международном обмене?

Очевидно, что распределение выигрыша от международной торговли как между странами, так и внутри каждой отдельной страны в конечном итоге определяется тем, на каком уровне устанавливаются цены на товары, которыми страны торгуют между собой, и каковы объемы торговли.

Для иллюстрации вышесказанного рассмотрим условный пример, представленный на рис. 3.15.

Как следует из рис. 3.15, производство пшеницы осуществляют Россия и Канада. Цены в отсутствие внешней торговли составляют в этих странах соответственно 200 и 120 долл. за 1 т пшеницы. Существующая разница в ценах создает потенциальные возможности для экспорта (Канадой) и импорта (Россией) пшеницы. Канадским фермерам будет выгодно экспортировать зерно, если мировая цена будет превышать 120 долл. за 1 т; причем чем выше будет мировая цена, тем больше будет объем предложения зерна со стороны канадских производителей зерна при одновременном росте внутренней цены и снижении объема внутреннего спроса на пшеницу в Канаде. Таким образом, объем экспорта (предложения) зерна на мировом рынке (Sx) будет определяться разницей между объемами предложения и спроса на внутреннем рынке Канады, возникающей в условиях роста цен на зерно: Sx = SKim DKaH (рис. 3.15, в).

Рис. 3.15. Торговля зерном между двумя странами:

а рынок зерна в России; б объем экспорта (импорта); в рынок зерна Канады

Российским же потребителям будет выгодно приобретать импортное зерно, если мировая цена на него ниже автаркической (Pw < 200). Чем ниже будет мировая, а следовательно, в условиях свободной торговли и внутренняя цена, тем больше будет объем спроса на пшеницу в России. Одновременно российские производители будут сокращать объем предложения. Таким образом, объем импорта (спроса) на мировом рынке (1)м) будет определяться разницей между объемами спроса и предложения на внутреннем рынке России, возникающей в условиях падения цен на зерно: DM = DPoc Spoc (рис. 3.15, а).

Итак, по мере налаживания торговых отношений между Россией и Канадой цена на зерно в Канаде растет и объем его предложения для продажи на внешнем рынке увеличивается, а цена в России снижается и объем спроса на импорт растет. На рис. 3.15, б показаны функции спроса на импорт и экспортного предложения, которые пересекаются в точке, соответствующей цене равновесия. В нашем примере равновесие на мировом рынке пшеницы достигается при цене 150 долл. за 1 т зерна. При такой цене избыточный спрос в России (50 20 = 30) в точности соответствует избыточному предложению в Канаде (60 30 = 30). При более высокой цене объем предложения зерна на мировом рынке превысит объем спроса, что будет способствовать снижению цены. При более низкой цене, наоборот, объем спроса превысит объем предложения, и мировая цена будет расти, пока не достигнет равновесного значения.

Мировая торговля и интересы потребителей. Рассмотренная нами модель позволяет показать, что хотя свободная торговля является взаимовыгодной для участвующих в ней стран в целом, внутри этих

стран одни группы населения выигрывают, а другие проигрывают. Рассмотрим сначала влияние внешней торговли на интересы потребителей. До установления торговых отношений между странами покупатели зерна в России получали потребительский излишек, соответствующий площади треугольника 1 (рис. 3.15, а); для потребителей зерна в Канаде он был равен величине, соответствующей площади фигуры (6 + 7 + 9) (рис. 3.15, в).

После установления торговых отношений между двумя странами Россия становится импортером зерна и цена на ее внутреннем рынке снижается с 200 до 150 долл. за 1 т. Потребительский выигрыш России возрастает до величины, соответствующей площади (1 + 2 + 4 + 5); чистый потребительский выигрыш составит при этом величину (2 + 4 + 5).

В Канаде после вступления ее в торговые отношения наблюдается прямо противоположная картина: внутренняя цена возрастает со 120 до 150 долл. за 1 т, что приводит к падению объема внутреннего спроса на зерно. Потребительский излишек Канады сокращается до величины, соответствующей площади фигуры б, определяя тем самым чистые потери потребителей Канады в объеме (7 + 9).

Таким образом, в результате развития международной торговли потребители в стране-экспортере проигрывают, так как в результате роста цены вынуждены сокращать объем потребления. Потребители же в стране-импортере выигрывают, поскольку имеют возможность покупать большие объемы необходимого им товара по более низкой цене.

Мировая торговля и интересы производителей. Рассмотрим теперь влияние международной торговли на интересы производителей в торгующих странах. До установления внешнеторговых отношений производители в России и Канаде получали излишки производителя, равные соответственно площадям фигур (2 + 3) и (8 + 10).

После установления внешнеторговых отношений канадские производители зерна становятся экспортерами и получают дополнительные стимулы для увеличения объемов производства в виде более высоких цен и расширившихся рынков сбыта. В этих условиях их совокупный выигрыш производителей будет соответствовать площади фигуры (7 + 8 + 9 + 10 + 11), а чистый выигрыш от развития международной торговли (7 + 9 + 11). Что касается российских производителей зерна, то они в силу меньшей конкурентоспособности своего производства уступают свои позиции на внутреннем рынке иностранным конкурентам и сокращают производство. Их совокупный выигрыш сокращается до величины, соответствующей площади фигуры 3, в результате они несут чистые потери в размере, соответствующем площади трапеции 2.

Таким образом, в результате развития международной торговли производители в импортозамещающих отраслях проигрывают, поскольку конкуренция со стороны более эффективных иностранных производителей вынуждает их снижать цены и сокращать объемы производства. А производители в экспортных отраслях выигрывают, так как, выходя на мировой рынок, они получают возможность расширить производство и продавать свою продукцию по более высоким ценам.

Чистый выигрыш стран, участвующих в международном товарообмене. Определив влияние международной торговли на интересы потребителей и производителей в отдельности, оценим изменение благосостояния в стране-экспортере и стране-импортере в целом. Для наглядности сделаем это при помощи табл. 3.12.

Таким образом, анализ рассмотренной нами модели еще раз подтверждает вывод о том, что развитие международной торговли дает выигрыш всем странам. Однако если в стране-экспортере чистый выигрыш возникает в результате того, что выгоды производителей намного превосходят потери отечественных потребителей, то в стране-импортере, наоборот, общий прирост благосостояния обусловливается тем, что выгоды потребителей превосходят потери производителей продукции, конкурирующей с импортом. Этот вывод принципиально важен для объяснения причин государственного вмешательства в сферу внешнеторговых отношений.

Распределение выигрыша от международной торговли между странами. Как следует из рассматриваемой модели, размер чистого выигрыша страны-экспортера (область 11 на рис. 3.15, б) зависит от физического объема экспорта (60 30 = 30) и того, насколько мировая цена превышает автаркическую (150 -120 = 30). Аналогично величина чистого выигрыша страны-импортера (область (4 + 5) на рис. 3.15, а) зависит от физического объема импорта (50 20 = 30) и того, насколько понизилась цена в стране (200 150 = 50).

Чтобы наглядно показать распределение выигрыша от торговли между странами, целесообразно использовать функции спроса (импорта) и предложения (экспорта) на мировом рынке (рис. 3.15, б). Легко убедиться, что данный график содержит всю необходимую для этого

информацию: равновесный объем экспорта (импорта) и уровни цен до и после установления торговых отношений. Очевидно, что на этом графике чистый выигрыш страны-импортера равен площади между кривой спроса на импорт £)м и линией мировой цены, а чистый выигрыш страны-импортера площади между линией мировой цены и кривой экспортного предложения Sx.

Поскольку объем внешней торговли у обеих стран одинаков, распределение выигрыша зависит только от того, насколько в этих странах изменились цены относительно мировой цены

В нашем примере цена в России упала на 33,3\% [(200 150) : 150 100\%], а цена в Канаде выросла на 20\% [(150 120) : 150 100\%]. Поэтому в результате выигрыш России оказался больше на 66,7\%.

Таким образом, хотя международная торговля и является взаимовыгодной, выигрыш от нее распределяется между странами неравномерно. Больше выигрывает та страна, в которой цены изменились в большей степени.

По представлениям А. Смита и Д. Рикардо главный фактор, влияющий на производство товаров, - труд; его цена зависит от трудовых издержек (по трудовой теории стоимости).

Позже определяющими факторами производства исследователи считали «землю» и капитал. Если рыночная цена труда определялась размером заработной платы, то цена капитала - процентной ставкой, а цена земли - величиной земельной ренты.

В 30-е гг. ХХ в. шведские ученые Э. Хекшер иБ. Олин развили доктрину Д. Рикардо.

Основные положения их теории сводились к следующему:

1) в странах наблюдается тенденция экспортировать товары, для изготовления которых используются имеющиеся в избытке факторы производства, и, наоборот, импортировать товары, для производства которых необходимы относительно редкие факторы. Теория факторов производства - теория, объясняющая производство товаров с позиции использования первичных элементов-факторов производства: труда, «земли», капитала;

2) в международной торговле, при соответствующих условиях, прослеживается тенденция к выравниванию “факторных цен”. Под ценой фактора подразумевается вознаграждение, которое получает владелец фактора за его использование. Так, для труда - это заработная плата, для капитала - процентная ставка, для земли – рента;

3) экспорт товаров может быть заменен перемещением факторов производства.

Теория факторов Хекшера-Олина - теория, согласно которой страна экспортирует товары, в производстве которых наиболее эффективно используются избыточные факторы производства и импортирует товары с дефицитным фактором производства.

Концепция Хекшера-Олина включает ряд положений, касающихся особенностей функционирования факторов.

Первое положение допускает постепенное уменьшение величины предельного продукта каждого из дополнительно включаемых в производство факторов. Это означает, что при увеличении, например, численности рабочих, занимающихся производством товара, на 10%, объем выпуска продукта возрастет на меньшую величину. Дальнейшее увеличение численности рабочих будет вести к меньшему росту объема производимых товаров.

Среди экономистов нет единого мнения о том, в каком направлении изменяется предельный прдукт дополнительно вовлекаемых факторов. Д. Рикардо исходил из постоянной величины предельного продукта; многие же его последователи утверждали, что в ряде случаев, особенно при организации массового производства, предельный продукт возрастает.

Второе положение характеризует потребление товаров, положение производителей и изменение расходов. В странах-экспортерах структура потребления, вкусы, привычки населения предполагаются одинаковыми. Все производители находятся в равных условиях, имеют аналогичные производственные возможности. Практически неизменны тарифы, транспортные расходы и другие издержки производства.

Третье положение констатирует возможность страны расширить производство товаров, используя имеющиеся в избытке факторы. В стране-производителе такие факторы будут расходоваться во всевозрастающих объемах, а их цена – повышаться. В стране-импортере, где потребность в данном факторе заменится потреблением соответствующего товара, цена фактора будет уменьшаться.

Например, производство шерсти и зерна в Австралии и Новой Зеландии с последующей их продажей в Великобританию будет означать расширение использования дешевых австралийских и новозеландских земель под зерновые и пастбища. Результатом должно стать повышение цены земли в Австралии и Новой Зеландии и снижение земельной ренты в Великобритании вследствие поступления импорта.

Что касается “мобильных факторов” - труда и капитала, то по концепции Хекшера-Олина, признающей возможность их передвижения за пределы национальных границ, прогнозируется вероятность замены движения товаров движением факторов производства. Так, Германия вместо расширения экспорта товаров в Польшу может перевести туда свой капитал и построить завод, начав на месте производство данного товара в Польше.

Внешняя торговля в соответствии с концепцией Хекшера-Олина осуществляется следующим образом.

Предположим одновременное существование двух стран: “Индустриальная” и “Аграрная” (названия условны).

В “Индустриальной” имеется избыточное количество капитала и относительно незначительное количество земли, поэтому она производит промышленную продукцию; в “Аграрной”, наоборот, - относительный избыток земли при нехватке капитала, что ориентирует ее на сельское хозяйство.

“Индустриальная” сможет использовать имеющиеся ограниченные земельные площади для производства промышленных товаров, обмениваемых на ввозимые из “Аграрии” зерно и мясо. Общим ее результатом станет более эффективное использование капитала и земли.

Есть подобные и классические примеры.

Неоклассическая концепция Хекшера-Олина оказывалась удобной для объяснения причин развития торговли между сырьевыми метрополиями и промышленно развитыми колониями.

Концепция Хекшера-Олина использовалась для объяснения преимуществ стран в экспорте отдельных видов продукции в современных условиях. Например, преимущества Южной Кореи в экспорте таких трудоемких товаров, как одежда или электронные блоки, объяснялись наличием у нее значительного избытка дешевой рабочей силы, преимущества Швеции в экспорте продукции сталелитейной промышленности – малым содержанием фосфора в железной руде (в результате – качественная сталь при минимальных производственных издержках), преимущества Канады и Норвегии в экспорте алюминия были вызваны географическими условиями, позволяющими вырабатывать дешевую электроэнергию.

Повышение значимости внешней торговли в экономике индустриально развитых государств в конце 40-х - начале 50-х гг. ХХ в. потребовало решения ряда экономических и политических вопросов.

Появление “Общего рынка” вызвало необходимость выяснения воздействия создаваемой общеевропейской таможенной “стены” на движение американского капитала.

Не менее важным представлялось определение влияния либерализации торговли между западноевропейскими странами на развитие однородных производств, а соответственно и на занятость в этих странах. Возникли такие вопросы, как влияние ликвидации внешнеторговых барьеров на заработную плату, развитие внутриевропейской торговли и т. д.

Неоклассическая концепция Хекшера-Олина отвечала на поставленные вопросы (экономические и политические) следующим образом.

Торговля должна быть наибольшей и особенно эффективной между странами с максимально различающейся структурой экономики (вследствие различной наделенности факторами производства). Однородные производства следует сосредоточить в одной стране.

Развитие торговли эффективно в том случае, если стимулирует отдельные государства отказаться от производства однородных товаров, т.е. усиливает межотраслевую специализацию производства.

Странам надо экспортировать товары, при производстве которых максимально используются относительно избыточные факторы. Свободная торговля при этом должна выравнивать цены таких факторов. В результате внешней торговли необходимо выравнивать заработную плату, процентные ставки, рентные платежи и т.д. Международные инвестиции должны стимулироваться различиями в обеспеченности факторов. Наконец, необходима взаимозаменяемость международной торговли и международных инвестиций.

Несовпадение этих положений с реальным мировым внешнеэкономическим развитием привлекло внимание исследователей уже в первые послевоенные годы. В середине 50-х гг. ХХ в. в связи с программами создания “Общего рынка” в Европе проверка фактического соответствия тенденций развития внешней торговли теоретическим положениям неоклассиков стала особенно актуальной.

Теория Д. Рикардо вытекала из фактически существовавших в то время различий в издержках производства определенных товаров в разных странах, зависящих в подавляющей степени от различий в природных условиях. В конце ХIХв. - начале ХХв. произошли структурные сдвиги в международной торговле. В 1928 году на промышленные изделия приходилось около 40% мирового экспорта, в то время, как на сырье и полуфабрикаты - 35%, а на продовольствие – 25%. Это свидетельствует о том, что роль естественных природных различий как фактора международного разделения труда существенно снизилась. То же можно сказать и о различиях в производительности труда, поскольку торговля между странами с примерно одинаковым уровнем развития (США и европейские страны) была достаточно активна.

В это время шведские экономисты Эли Хекшер и Бертиль Олин выдвинули теорию, в соответствии с которой попытались объяснить причины международной торговли продукцией обрабатывающей промышленности.

Основные положения новой теории были сформулированы Э. Хекшером в короткой газетной статье, опубликованной в 1919 г. на шведском языке. В 20-е и 30-е годы эти положения были обобщены и развиты его учеником, Б. Олином.

В соответствии с их теорией страны экспортируют те товары, в производстве которых более всего используется избыточный фактор. Основных факторов три: труд, капитал и земля. Однако теория Хекшера-Олина является двухфакторной, т.к. в ней сравниваются только два фактора из трех, например, труд и капитал. Таким образом, одни товары являются трудоемкими, а другие - капиталоемкими. Можно вполне логично предположить, что различные страны в разной степени наделены трудом и капиталом. Следовательно, в стране, где трудовых ресурсов много, а капитала мало, труд будет сравнительно дешев, а капитал - дорог. В какой-либо другой стране, где трудовых ресурсов мало, а капитал имеется в достаточном количестве, труд будет дорогим, а капитал - дешевым. Каждая из этих стран будет экспортировать те товары, которые сравнительно дешевле произвести, используя в большей степени «дешевый фактор производства».

Теория международной конкуренто-способности нации

Теория разработана американским исследователем М. Портером. Он пришел к заключению, что место каждой страны и ее конкретных производителей на мировом рынке оп-ределяется четырьмя основными условиями: количеством и ка-чеством различных факторов производства, спросом на внут-реннем рынке, наличием смежных и обслуживающих отраслей, стратегией фирмы и внутренней конкуренцией.

Портер считал наличие факторов производства определяющим в обеспечении сравнительных преимуществ. Он не огpани-чивался факторами, дарованными природой или перешедшими от предшествующих поколений, а считал необходимым постепенное совершенствование и развитие этих факторов в процессе расширенного воспроизводства. Этим объясняется ус-коренное развитие промышленности Японии, основанной на материалосберегающей и энергocберегающей технологиях, вызванных к жизни ограниченными ресурсами страны.

1. технологии и их продукты, рождение которых обусловлено внутренними условиями страны, которые получили широкое распространение по все-му миру, а их производители стали крупнейшими поставщиками своей продукции на мировом рынке.

2. наличие смежных и обслуживающих· отраслей является важным дополнительным стимулом совершенствования продукции.

3. стратегия фирмы и наличие конкуренции на внутреннем рынке заставляют фирмы постоянно совершенствовать свое производство· и искать новых покупателей. Любая фирма ориентирована на завоевание прочных позиций на рынке, поэтому она должна постоянно искать новые пути к снижению издержек производства и совершенствования продукции.

Парадокс Леонтьева

Все, что нам сегодня известно о факторах, формирующих экспорт и импорт ведущих стран, является результатом исследований, стимулом для которых послужил неожиданный результат, полученный в 50-е годы Василием Леонтьевым и давший старт целой серии плодотворных дискуссий. Леонтьев, удостоенный впоследствии Нобелевской премии по экономике, полагался на вернейший из инстинктов в науке: всегда проверять, соответствуют ли теоретические выводы реальности.

На этот раз он решил проверить вывод теории Хекшера - Олина о том, что страны стремятся экспортировать товары, в производстве которых интенсивно используются, избыточные для них факторы, и импортировать товары, в производстве которых эти факторы используются менее интенсивно. Точнее, он хотел одновременно проверить два предположения: 1) теория Хекшера - Олина справедлива, 2) в экономике США, как повсеместно считалось, капитал в большей степени избыточен, чем у ее торговых партнеров.

Леонтьев получил соотношение величины основного капитала и численности рабочих в экспортных и импортозамещающих отраслях США в 1947 г. Это потребовало расчетов капитала и занятости не только в нескольких десятках рассматриваемых отраслей, но и учета капитала и труда, которые содержались в их товарах в результате использования продукции других отраслей. Будучи одним из пионеров межотраслевого баланса, он с успехом использовал его возможности для получения необходимых оценок капиталовооруженности труда, умножая матрицы коэффициентов на векторы затрат капитала и труда, стоимости экспорта и импорта по отраслям. Условия проверки были таковы: если верны выводы теории Хекшера - Олина, а капитал в США относительно более избыточен, то (с учетом вклада всех отраслей) показатель затрат капитала в расчете на одного рабочего (Kx/Lx) в стандартном наборе товаров, экспортируемых из США, должен быть выше, чем аналогичный показатель (Km/Lm) в импортзамещающей продукции, входящей в стандартный набор ввозимых в США товаров.

Парадоксальные результаты, полученные Леонтьевым, озадачили не только его самого, но и других экономистов: оказалось, что в 1947 г. США продавали остальным странам трудоемкие товары в обмен на относительно капиталоемкие! Ключевой параметр (Kx/Lx)/(Km/Lm) составил всего 0,77, тогда как, согласно теории Хекшера - Олина, он должен был намного превысить единицу.

Сам Леонтьев и другие экономисты по-всякому подступались к этой проблеме. Метод неоднократно проверялся и был признан в основном правильным. Не возникало сомнений относительно избыточности капитала в США по сравнению с другими странами. Теоретически парадокс можно было объяснить тем, что в структуре спроса в США удельный вес капиталоемкой продукции был еще выше, чем в производстве, что и превращало страну в чистого импортера капиталоемких товаров; однако и это объяснение не годилось, так как не соответствовало действительности. Другие экономисты пробовали искать причину в торговых барьерах или в так называемой «обратимости факторной интенсивности» (когда при одном соотношении цен факторов отрасль А является более капиталоемкой, чем отрасль Б, а при другом - менее капиталоемкой), но и это мало что привнесло в решение проблемы.

Наиболее плодотворным оказалось решение ввести в модель и другие факторы производства. Возможно, рассуждали многие экономисты (и Леонтьев в их числе), следует учесть тот факт, что существуют различные виды труда, природных ресурсов, капитала и т.д. Многочисленные исследования в этом направлении привели к двум основным результатам: 1) подтвердили наличие «парадокса» на протяжении большей части послевоенного периода; 2) значительно улучшили наши представления об обеспеченности факторами и интенсивности их использования. Первый опровергал теорию Хекшера - Олина, второй поддерживал ее.

Несмотря на различия в технике расчетов, все исследования в основном подтвердили наличие парадокса Леонтьева в США в период между второй мировой войной и началом 70-х годов.

В то же время в попытках разгадать парадокс Леонтьева ученые стали вводить в модель и другие, помимо капитала и труда, факторы производства. Новые расчеты «фактороемкости» обогатили, как уже было сказано, наши представления о том, кто выигрывает, а кто теряет в результате внешней торговли. В каком-то смысле этот побочный продукт споров вокруг парадокса Леонтьева компенсировал ущерб, нанесенный им теории Хекшера - Олина. Конечно, США обладали некоторым избытком капитала и при этом почему-то экспортировали меньше услуг этого фактора, чем импортировали. Но исследования, стимулированные работой Леонтьева, показали, что капитал отнюдь не самый избыточный фактор производства в США. Первое место здесь принадлежит обрабатываемой земле и научно-техническим кадрам. И действительно, США выступают чистым экспортером товаров, интенсивно использующих эти факторы, в полном соответствии с теорией Хекшера - Олина. Таким образом, несмотря на некоторый ущерб, нанесенный теории Хекшера - Олина парадоксом Леонтьева, она в конечном счете обогатилась новыми результатами, полученными в ходе исследования этой загадки.

62. Политика протекционизма: сущность, причины, последствия.

Протекционизм - внешнеторговая политика государства, направленная на временное ограничение ввоза импортных и поддержку производства однородных внутренних товаров и услуг с целью роста валового национального дохода, увеличения занятости населения и улучшения социальных показателей.

Для достижения общих целей экономической политики протекционизм использует совокупность ограничительных мер:

Таможенные пошлины

Импортные квоты и торговое эмбарго

Система сертификации безопасности товаров и услуг

Защита интеллектуальной собственности, патенты и копирайт

Административные барьеры: бюрократические запреты, согласования, таможенные процедуры

Добровольные экспортные ограничения

Технические барьеры: обязательная информация на упаковке, маркировка, стандартизация продукта, санитарные и ветеринарные формы

Субсидии для производителей, занимающихся экспортом товаров и услуг: льготное кредитование, компенсация ряда расходов, льготное налогообложение

Субсидии для производителей, выпускающий товары и услуги на внутренний рынок

Предоставление грантов и других форм поощрения экспортеров

Валютный контроль: ограничения на обменные операции, контроль перевода капитала

Предоставление льготных займов и кредитов местным производителям

Дискриминация в отношении иностранных работников и инвесторов

Субсидии для потребителей, покупающих товары и услуги местных производителей

Вмешательство в валютный курс: снижение курса национальной валюты

Проведение политических патриотических кампаний в форме «покупай только отечественное»

Преференции местным товарам и услугам при проведении коммерческих тендеров

Государственные расходы, поддерживающие местных производителей, и государственный закуп только у отечественных производителей.

Протекционистская политика позволяет приобрести значительно больше выгод по сравнению с издержками от ведения и поддержания ограничительных мер:

Поддержка начинающей отрасли или продукта в ранней стадии жизненного цикла товара, получения передышки в период модернизации отрасли

Обеспечение национальной безопасности: сохранение отраслей, связанных с национальной обороной (Военно-промышленный комплекс)

Обеспечение экономической безопасности страны в форме самообеспеченности экономики страны и её устойчивости

Диверсификация производства ради стабильности, укрепляя политическую и экономическую независимость страны

Увеличение и защита уровня занятости населения страны, защита со стороны более дешевой иностранной рабочей силы

Защита от демпинга: от стран, сбрасывающих товары в чужой стране ниже себестоимости с целью уничтожения конкурента или установки монопольного положения

Улучшения платежного баланса, сокращение внешнеторгового дефицита из-за сокращения объема импорта

Увеличение количества продаж отечественных товаров и услуг

Пополнение дохода государственного бюджета страны за счет таможенный платежей

Пополнение дохода местного бюджета в связи с дополнительной прибылью местных производителей

Снижение потерь от несовершенной конкуренции со стороны иностранных производителей

Обеспечение безопасности жизни и здоровья граждан за счет продажи продукции подконтрольного производства государственными органами.

Критики протекционизма обычно указывают на то, что таможенные пошлины повышают стоимость импортных товаров внутри страны, от чего могут пострадать потребители. Кроме того, важным аргументом против протекционизма является угроза монополизации: защита от внешней конкуренции может помочь монополистам установить полный контроль над внутренним рынком. Примером может служить быстрая монополизация промышленности в США, Германии и России в конце XIX - начале XX вв., произошедшая в условиях проведения ими протекционистской политики.

Некоторые экономисты пытаются выработать нейтральный взгляд на протекционизм, фритредерство, рассматривая их влияние на рост национального благосостояния через анализ выигрышей и потерь. По их мнению, выгода от применения экспортных и импортных пошлин может быть противопоставлена производственным и потребительским потерям, возникающим от искажения мотивов поведения как производителей, так и потребителей. Однако возможен и такой случай, когда выгода от улучшения условий торговли после введения внешнеторговых налогов превышает потери от неё. Главная предпосылка улучшения условий торговли от введения пошлины - наличие у страны рыночной власти, то есть способности одного или группы продавцов (покупателей) в стране влиять на цены экспорта и/или цены импорта.

63. Нетарифные ограничения в международной торговле.

После Второй Мировой войны тарифы в индустриальных странах были значительно уменьшены и находились в начале 80-х гг. на минимальном уровне. Экономическая интеграция, особенно в странах Западной Европы, способствовала либерализации торговли. Однако в настоящее время наблюдается расширение "выборочной" протекционистской торговой политики, особенно в форме квот, добровольных ограничений экспорта и других нетарифных барьеров, которые позволяют дискриминировать импортные товары в пользу отечественных. К числу таких нетарифных барьеров относятся различные стандарты качества, санитарные ограничения, требования к экологическим характеристикам оборудования, ограничения выпуска лицензий на импорт, административные запреты на продажи отдельных видов продукции в определенных странах и т.д. Из всех видов нетарифных ограничений наибольшее распространение получили квоты на импорт и экспорт.

Тариф на импорт не ограничивает количества импортных товаров непосредственно - импортер может ввозить любой объем продукции при условии, что он платит таможенную пошлину. Напротив, импортная квота ограничивает объем импорта определенным количеством штук, тонн, пар обуви и т.д., а иногда ограничивает и стоимость импорта, ежегодно разрешенного к ввозу в страну. Государство выдает ограниченное количество лицензий, разрешающих ввоз товаров, и запрещает нелицензированный импорт.

Механизм действия квот подобен импортному тарифу: внутренние цены поднимаются выше мировых, предложение импортных товаров ограничивается. Однако, квоты имеют два важных отличия от тарифа:

1) квоты абсолютно нивелируют любое воздействие ино странной конкуренции на внутренние цены. Если мировые цены снижаются, то при тарифе импорт будет постепенно возрастать, а внутренние цены снижаться вслед за мировыми. При наличии квоты импорт не может быть увеличен. Поэтому разрыв между внутренними и миро выми ценами возрастает, увеличивая прибыли от импорта (в том числе и монопольные).

Вместе с тем, более жесткое регулирование величины импорта с помощью квоты несколько облегчает процесс краткосрочного урегулирования платежного баланса, а относительно эластичный импорт при тарифе усложняет этот процесс;

2) квоты, количественно ограничивающие импорт, полностью изолируют внутренний рынок от проникновения новых иностранных товаров - если установленная квота исчерпана, то их нельзя даже подарить. В сочетании с изоляцией внутренних цен от мировых это обеспечивает абсолютную защиту внутреннего рынка от иностранной конкуренции, что оказывает на экономику весьма противоречивое воздействие.

В настоящее время квоты используются несколько чаще, чем тарифы, в основном по двум причинам:

1) тарифные ставки регламентируются международными торговыми соглашениями. За редким исключением, правительства не могут самостоятельно повышать тарифы и вынуждены прибегать к более строгим импортным квотам в целях защиты конкурирующих с импортом отраслей экономики;

2) нуждающиеся в защите отрасли также предпочитают квоты на импорт, так как добиться специальных лицензионных привилегий легче, чем введения тарифа, которое связано с изменением структуры доходов государственного бюджета.

Импортные квоты наиболее привлекательны в условиях свободной конкуренции, при которой последствия квотирования аналогичны тарифу на импорт.

Чистые потери благосостояния, как и при тарифе, составляют области "Ъ" и udy\ а область "с" представляет собой наценку на разрешенный импорт и характеризует трансферт от потребителей в пользу органов, ведающих лицензиями на импорт.

Чистые потери благосостояния при квотировании окажутся выше, чем при тарифе на импорт, в двух случаях:

1) если квота провоцирует монопольную власть отечественного производителя или зарубежной фирмы им портера продукции;

2) если импортные лицензии размещаются неэффективно.

Способы размещения импортных лицензий:

1) открытый аукцион: государство предоставляет лицензию компании, предложившей за нее наивысшую цену. При прочих равных условиях, аукцион являет более дешевым и эффективным механизмом, однако при коррумпированности государственной власти обладателем импортной лицензии нередко становится тот, кто предложил за нее наибольшую взятку, что влечет за собой значительные социальные издержки;

2) система явных предпочтений: без каких-либо предвари тельных заявок и переговоров правительство предоставляет импортные лицензии наиболее авторитетным фирмам, причем в объеме, соответствующем их доле в суммарной величине импорта накануне введения квот;

3) "затратный метод": выдача лицензий фирмам, имеющим большее количество производственных мощностей и других ресурсов, что ведет к их неэффективному использованию в виде избыточных инвестиций в неиспользуемое оборудование в расчете на получение большего количества лицензий.

64. Валютный рынок: основные понятия. Номинальный и реальный валютный курс.

Валютный рынок - это сфера экономических отношений, проявляющихся при осуществлении операции по купли-продажи иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте, а также операций по инвестированию валютного капитала. Перед входом на рынок необходимо знать значение основных понятий валютного рынка.

Валютный рынок представляет собой официальный финансовый центр, где сосредоточена купля-продажа валют и ценных бумаг в валюте на основе спроса и предложения на них. С функциональной точки зрения валютные рынки обеспечивают своевременное осуществление международных расчетов, страхование от валютных рисков, диверсификацию валютных резервов, валютную интервенцию, получение прибыли их участниками в виде разницы курсов валют. С институциональной точки зрения валютные рынки представляют собой совокупность уполномоченных банков, инвестиционных компаний, бирж, брокерских контор, иностранных банков, осуществляющих валютные операции.

Основные понятия валютного рынка

Валютные операции (спекуляции) – это сделки по обмену одной валюты на другую, которые заключаются с целью получения прибыли в результате благоприятной динамики валютных курсов.

Каждый, кто имеет стабильный доход и располагает свободными средствами, вольно или невольно участвует в процессе валютных спекуляций. Например, от того, в какой валюте вы решите держать свободные средства, зависит, будут ли они преумножены, или же вы рискуете потерять некоторую часть сбережений.

Брокер – юридическое или физическое лицо, выполняющее посреднические функции между продавцом и покупателем, между страховщиком и страхователем, между судовладельцем и фрахтователем. Таким образом, сделки заключаются брокерами обычно от имени, по поручению и за счет клиента. Они могут также действовать от своего имени, но за счет доверителя на основе заключенных с клиентами соглашений. За совершение сделок брокер получает брокерское вознаграждение или в размере, согласованном с клиентом, или по таксе, установленной биржевым клиентом.

Маркетмейкеры – это банки, которые принимают на себя курсовые риски, имея у себя постоянно определенное количество валюты, для того чтобы поддерживать торговлю по этой валюте, даже когда рынок является неликвидным. Каждый маркетмейкер конкурирует за заявки клиентов, котируя цены на покупку и продажу на гарантированное количество валюты. Если маркетмейкер получает заявку на покупку валюты, он немедленно продает валюту клиенту из своих активов или ищет клиента с противоположной операцией.

Сделки на рынке FOREX заключаются на условиях spot, т.е. поставка всей суммы базовой валюты по всем сделкам, которые были заключены в текущий рабочий день, должна быть осуществлена на второй рабочий день. Маржинальная же торговля характеризуется отсутствием реальной поставки. В этом случае, чтобы избежать поставки, необходимо совершить сделку типа swap. Это значит, что необходимо закрыть позицию по текущему курсу на предыдущую дату валютирования, а затем заново ее открыть по текущему курсу с учетом своп-пунктов на следующую дату валютирования.

Операция swap представляет собой стандартную банковскую операцию, которая дает возможность отодвинуть дату реальной поставки валюты на день вперед.

Спред - разница между курсом покупки и продажи.

Пункт – это минимально возможное изменение цены.

Гэп – это разрыв в графиках котировок.

Валютный курс это цена национальной валюты, выраженная в иностранной валютe. Курс валюты, как и любая другая цена, в условиях свободного рынка определяется соотношением спроса и предложения. Номинальный валютный курс устанавливается или на валютном рынке, или с помощью фиксации его государственными органами. Он применяется для осуществления текущих сделок и для расчетов по ним. Но если необходимо определить тенденции долгосрочной перспективы, то номинальный курс может быть неудобен, так как стоимость валюты, как и любого другого товара изменяется с изменением цен в стране. Поэтому также как цены товаров и другие макроэкономические показатели в целях сопоставимости переводят из текущих цен в постоянные, так и валютный курс может быть переведен в реальное измерение. Учет уровня инфляции в обеих странах позволяет перевести номинальный валютный курс в реальный. Поэтому реальный валютный курс – это номинальный курс, пересчитанный с учетом изменения уровней цен в нашей стране и за рубежом.

Согласно принципу сравнительных преимуществ, причиной торговли оказываются различия в альтернативных издержках производства товаров. Почему же они неодинаковы в различных странах? В явном виде ответ на этот вопрос долгое время отсутствовал. В ранних версиях концепции сравнительных преимуществ наиболее напрашивающимся ответом было предположение о неодинаковости уровня производительности труда в результате различий в природных условиях или в доступе к сырью в разных странах.

Значительный прогресс в данном отношении был достигнут шведскими экономистами Эли Хекшером (в статье, опубликованной в 1919 г.) и его учеником Бертилом Олиным (в книге, вышедшей в свет в 1933 г.). Они связали различия между странами в альтернативных издержках производства одних и тех же товаров с неодинаковой обеспеченностью (наделенностью ) стран факторами производства и различиями между товарами по сочетанию факторов, требующихся для производства этих товаров – по их фактороинтенсивности (фактороемкости).

Различные страны в неодинаковой степени обеспечены факторами производства – трудом, землей и капиталом. Следует подчеркнуть, что здесь имеется в виду не абсолютная, а относительная обеспеченность. Одна из стран может иметь больше, чем другая, и трудовых ресурсов, и земельных угодий, и капитала. Но в данном случае будет иметь значение, насколько больше этих ресурсов имеется в одной из стран по сравнению с другой. Если, например, в первой стране по сравнению со второй труда больше в 3 раза, а капитала – только в 2, то первая страна будет трудообеспеченной, а вторая – капиталообеспеченной. От того, в какой степени различаются между собой страны по обеспеченности факторами, будет зависеть соотношение цен этих производственных факторов. Там, где относительно избыточным является труд, будет ниже заработная плата; там, где капитал – ссудный процент; там, где земля – земельная рента.

Вместе с тем производство различных товаров требует неодинакового сочетания факторов производства. В зависимости от того, какой из факторов наиболее необходим (или, как принято говорить, – наиболее интенсивно используется) в производстве соответствующего товара, различают трудоинтенсивные, капиталоинтенсивные и землеинтенсивные товары.

Естественно предположить, что альтернативные издержки производства трудоинтенсивных товаров будут наименьшими в тех странах, в которых относительно избыточным (а потому – дешевым) фактором является труд. Нетрудно повторить подобное утверждение и для других категорий товаров и факторов.

В общем виде так называемая теорема Хекшера-Олина может быть сформулирована следующим образом: страна имеет сравнительное преимущество по тем товарам, в производстве которых интенсивно используется относительно избыточный в данной стране фактор производства .

Международная торговля товарами в рамках теории Хекшера-Олина предстает как своего рода способ "неявного" перемещения между странами производственных факторов. Хотя в действительности межстрановая мобильность факторов существенно ограничена, а в случае с землей – близка к нулю, торговля в известной мере восполняет этот недостаток. Если, например, трудообеспеченная страна, начиная торговать, экспортирует трудоинтенсивные товары, то тем самым она в каком-то смысле экспортирует и свой относительно избыточный фактор – труд. То, что это – не просто метафора, можно осознать, проанализировав воздействие торговли на доходы, получаемые владельцами различных факторов производства.

После начала торговли в стране, в которой избыточным фактором является, например, труд, и которая поэтому экспортирует трудоинтенсивные товары, начнется перемещение ресурсов из отраслей, производящих капитало- и землеинтенсивные товары, в трудоинтенсивные отрасли. Это будет означать относительный рост спроса на труд и падение спроса на капитал и землю. (Так как в трудоинтенсивных отраслях по определению требуется больше труда в сравнении с другими факторами). Соответственно, заработная плата станет расти, в то время как или процент на капитал, или земельная рента (или и то, и другое) будут падать относительно заработной платы. Результат оказывается таким же, как если бы часть трудовых ресурсов переместилась бы в другие страны, сократив, тем самым, предложение труда, что и привело бы к росту зарплаты. В тех же странах, которые импортируют трудоинтенсивные товары, будет наблюдаться сокращение производства конкурирующих с импортом товаров, падение спроса на труд, сокращение зарплаты относительно процента на капитал или земельной ренты. Результат окажется таким же, как если бы в эти страны произошел приток трудовых ресурсов, что увеличило бы предложение труда и вызвало падение зарплаты.

В целом можно сказать, что в результате торговли возрастают доходы владельцев тех факторов, которые интенсивно используются в производстве товаров, по которым у данной страны имеются сравнительные преимущества.

Таким образом, теория Хекшера-Олина внесла существенный вклад в объяснение причин, вызывающих межстрановые различия в альтернативных издержках, а, тем самым, в объяснение структуры международной торговли. Она также позволила сформулировать ряд положений относительно воздействия международной торговли на распределение доходов между владельцами различных факторов производства.

Несмотря на кажущуюся очевидность основных положений и выводов теории Хекшера-Олина, попытка проверить ее эмпирически была проведена не сразу. Частично это можно объяснить тем, что в период возникновения этой теории еще отсутствовали данные, необходимые для классификации отраслей по их фактороинтенсивности. Такая возможность появилась вскоре после второй мировой войны, когда американским экономистом российского происхождения Василием Леонтьевым была в существенных чертах завершена разработка метода анализа структуры экономики, получившего название «затраты-выпуск» (в советской традиции – межотраслевого баланса). В рамках этого метода и проведенных на его основе эмпирических оценок структуры затрат на производство товаров в различных отраслях американской экономики оказалось возможным осуществить первую эмпирическую проверку корректности теории Хекшера-Олина. В.Леонтьев, располагая данными об отраслевой структуре экспорта и импорта США, а также – об объемах труда и капитала в каждой из отраслей, рассчитал фактороемкость американского экспорта и американского производства, конкурирующего с импортом1. Так как США считались страной, в которой относительно избыточным фактором является капитал, ожидалось, что капиталоинтенсивность американского экспорта будет выше, чем капиталоинтенсивность американского производства, конкурирующего с импортом. Результат, однако, оказался неожиданным: импортозамещающее производство оказалось на 30% более капиталоинтенсивным, чем экспорт. Это явление получило название "парадокс Леонтьева". Впоследствии было предпринято много попыток объяснить этот парадокс, а также – повторить исследование Леонтьева, уточнив применяемую методологию и используя более обширные и надежные эмпирические данные.

Что касается попыток объяснения полученного Леонтьевым результата, то основные уточнения коснулись двух обстоятельств.

Первое. Отрасли в проведенном исследовании классифицировались по фактороинтенсивности в зависимости от соотношения примененных в них капитала и труда . Степень использования природных ресурсов (почвы, минерального сырья, леса и т.п.) не учитывалась. Поэтому многие отрасли, которые в действительности следовало отнести к ресурсоинтенсивным (в том смысле, что наиболее интенсивно используемым фактором в них являлись природные ресурсы), чаще всего были классифицированы как капиталоинтенсивные: ведь в таких отраслях использовалось и большое количество капитала. Хотя отнюдь не капитал являлся наиболее значимым из используемых в этих отраслях факторов. Так как США являлись страной, зависимой от импорта многих природных ресурсов, а ресурсоинтенсивные отрасли, конкурировавшие с импортом, были определены как капиталоинтенсивные, то в результате уровень капиталоинтенсивности отраслей, конкурировавших с импортом, оказался в исследовании Леонтьева существенно завышенным.

Второе. В то время в экономической науке еще не стало обычным проводить разграничение между физическим капиталом (машинами, оборудованием, зданиями и т.п.) и человеческим капиталом (накопленными знаниями, умениями и навыками, требующими специальной, иногда продолжительной подготовки). Вместе с тем очень многие экспортоориентированные отрасли США были в действительности наукоемкими, т.е. такими, в которых наиболее интенсивно используемым фактором являлся человеческий, а не физический капитал. В исследовании Леонтьева подобные отрасли классифицировались как трудоемкие, а не как капиталоемкие, что существенно завысило оценку уровня трудоинтенсивности американского экспорта.

Дальнейшие эмпирические исследования в этой области, продолжающиеся по сей день, принесли многочисленные интересные результаты. Основным направлением таких исследований стали попытки более детализированной классификации факторов производства, учитываемых в модели1. Парадокс то исчезал, то вновь появлялся, хотя уже никогда в такой резкой форме, как в первоначальном исследовании Леонтьева. Основная проблема в эмпирической проверке теории Хекшера-Олина – трудность использования многофакторной модели, в особенности – доступность и достоверность имеющихся данных.

Сейчас уже никто не станет утверждать, что теория Хекшера-Олина способна исчерпывающим образом объяснить структуру международной торговли. Однако очень многое в окружающей нас действительности соответствует предсказаниям этой теории. Если обратить внимание на классические трудоинтенсивные товары – дешевую одежду, обувь, спортинвентарь, продаваемые в магазинах и на рынках нашей страны, то будет нетрудно заметить широкое представительство Юго-Восточной Азии – классического трудоизбыточного региона. Природные ресурсы – энергоносители, металлы и т.п. импортируются, главным образом, из России, не имеющей себе равных по наделенности природными ресурсами. Наукоемкая продукция, требующая высококвалифицированного труда (т.е. производимая с интенсивным использованием человеческого капитала) – сложная бытовая техника, высококачественные медикаменты и т.п. – главным образом из Западной Европы. Если же говорить о белорусском экспорте (имеется в виду экспорт в страны вне СНГ), то его главные статьи либо прямо (калийные удобрения), либо косвенно (продукты нефтепереработки) относятся к ресурсоинтенсивным товарам. Таким образом, можно констатировать, что пока в структуре белорусского экспорта не произошли изменения, которые бы свидетельствовали о позитивных сдвигах в структуре факторообеспеченности нашей страны.

Не следует, однако, полагать, что факторообеспеченность какой-либо страны предопределена "изначально" и не меняется с течением времени. В процессе экономического развития происходит накопление физического и человеческого капитала, что изменяет структуру обеспеченности той или иной страны факторами производства. В связи с этим происходит и смена тех отраслей, в которых страны располагают сравнительными преимуществами. Так, новые индустриальные станы Юго-Восточной Азии первоначально специализировалась, главным образом, на простейших трудоинтенсивных товарах. По мере роста благосостояния этих стран и, следовательно, уровня заработной платы, произошло изменение специализации. Сначала это оказались отрасли, интенсивно использующие физический капитал, а затем во все большей степени – и человеческий1. Естественно, что предпосылкой таких изменений является динамичное развитие экономики.

Введение

Попытки разработки последовательной экономической концепции, объясняющей причины внешней торговли и ее место в хозяйственной жизни страны, начали приниматься при ликвидации феодальной раздробленности европейских стран. Выступая против местничества отдельных феодалов, европейские государи обеспечивали создание централизованного государства с помощью сильной армии и флота; и то, и другое требовало полноценных денег,ассоциировавшихся в тот период с золотом и серебром.

Потребности в денежном металле, в золоте и серебре, определили направленность разработок меркантелизма – господствовавшего в то время экономического учения.

Сторонники учения утверждали, что наличие золотых запасов является основой процветания нации. Денежные средства (в форме золота и серебра) позволяют содержать армию, усиливают положение государя как правителя, накопление золота способствует проведению колониальных войн, построению фабрик, созданию новых рабочих мест.

Внешняя торговля, считали меркантелисты, должна быть ориентированна на получение золота, поскольку в случае простого товарного обмена (например, на вино шерсти) оба товара, будучи использованными, перестают существовать. Торговля при этом рассматривалась как игра с нулевой суммой, когда выигрыш одного автоматически означает проигрышь другого и наоборот.

Для получения максимальной выгоды предлагалось усиление государственного вмешательства и контроля за состоянием внешней торговли. Учеными подготавливались рекомендации и в отношении орговой политики, сводившиеся к тому, чтобы стимулировать экспорт и ограничивать импорт, вводя таможенные пошлины на иностранные товары и получая взамен своих товаров золото и серебро.

Вводившиеся в одностороннем порядке ограничения импорта осложняли международную торговлю. На захваченные колониальные территории должны были ввозиться товары только из метрополий; другие поставщики «отсекались» жесткими ограничительными барьерами. Международная торговля разделилась на зоны удовлетворяющая интересы метрополий и связанных с ними колониальных стран. Подобные действия противоречили развитию капиталистического производства, ориентированног на активный передел мировых рынков, всестороннее расширение международной торговли; требовались новые концепции.

Неоклассическая концепция Хекшера – Олина

Главным фактором, влиявшим на производство товаров, считали А. Смит и Д. Рикардо, бвл труд, и цена зависела от трудовых издержек, тоесть они придерживались трудовой теории стоимости.

Последующие исследования дали возможность использовать в качестве определяющих такие факторы производства, как земля и капитал. Если рыночной ценой труда была величина заработной платы, которую и=мог получать рабочий, то цена капитала определялась процентной ставкой, а цена земли – величиной земельной ренты.

В 30 годы шведские ученые Э. Хекшер и Б. Олин развили доктрину Д. Рикардо.

Основные положения их теории сводилиськ следующему:

1. В странах наблюдается тенденция экспортировать товары, для изготовления которых используются имеющиеся в избытке факторы производства и, наоборот,

импортировать товары, для производства которых необходимы относительно редкие факторы.

2. В международной торговле, при соответствующих условиях, прослеживается тенденция к выравниванию «факторных цен»

3. Зкспорт товаров может быть заменен перемещением факторов производства.

Э. Хекшер и Б. Олин являясь последователями Д. Рикардо, негативно оценивали различные ограничения, затрудняющие межстрановое перемещение, как товаров так и факторов производства.

Концепция Хекшера – Олина включает ряд положений, касавшихся особенностей функционирования факторов.

В соответствии с первым положением допускается постепенное уменьшение величины предельной полезности каждого из дополнительно включаемых в производство факторов. Это означает, что при увеличении, например, численности рабочих, занимающихся производством картофеля на 10% , объем выпуска прродукта увеличится на меньшую величину. Дальнейшее увеличение численности рабочих мест будет вести к меньшему росту объема производимых товаров.

Среди экономистов нет единого мнения относительно того, в каком направлении изменяется предельная полезность дополнительго вовлекаемых факторов. Д. Рикардо исходил из постоянной величины предельной полезности; многие же его последователи утверждали, что в ряде случаев, особенно при организации массового производства, предельная полезность возрастает.

Второе положение характеризует особенности потребления товаров. В обеих странах предполагаются одинаковыми структура потребления, вкусы, привычки населения. Все производители находятся в равных условиях, имеют аналогичные производственные возможности. практически не изменяются тарифы, транспортные расходы и другие издержки производства.

Третье положение констатирует возможность страны расширить производство товаров, использующих значительное количество имеющихся в избытке товаров. В стране – производителе такие факторы будут расходоваться во все возрастающих обьемах, а их цена повышается по мере снижения предельной полезности каждого нового фактора. В стране – импортере, где потребность в данном факторе заменится потреблением соответствующего товара, цена фактора будет уменьшаться.

Например, производство шерсти и зерна в Австралии и Новой Зеландии с последующей продажей этих товаров в Великобританию будет означать расширение использования дешевых австралийских и новозеландских земель под зерновые и пастбища. Результатом должно стать повышение цены земли в Австралии и Новой Зеландии и снижение земельной ренты в Великобритании, которая станет имортировать австралийское зерно.

Что касается «мобильных факторов» , прежде труда и капитала, то по концепции Хекшера – Олина, признающей возможность их передвижения за пределы национальных границ, прогнозируется вероятность замены движения товаров движением факторов производства. Так, Германия вместо расширения экспорта товаров в Польшу может перевести туда свой капитал и построить завод, начав на месте производство данного товара в Польше.

Осуществление внешней торговли

Внешняя торговля в соответствии с концепцией Хекшера – Олина осуществляется следующим образом.

Предположим одновременное существование двух стран. Назовем их по условию «Индустриальной» , специализирующейся на производстве промышленных товаров, и «Аграрией» , производящей сельскохозяйственную продукцию.

В «Индустриальной» имеется избыточное количество капитала и относительно незначительное количество рабочей силы; в «Аграрии» , наоборот, - относительный избыток земои при нехватке капитала.

При производстве некоторых видов товаров наличие капитала является решающим фактором. Так, переработка нефти, электронное машиностроение, производство группы машин и оборудовани представляют собой капиталоинтенсивное производство при незначительном количестве работающих. Страна обладающая избыточной массой капитала, будет ориентироваться на развитие именно этих производственных отраслей.

Вместе с тем в ряде производств – в зерновом хозяйстве, для разведения рогатого скота – требуется значительное количесьво земельных ресурсов. Именно ими богата «Агрария» , поэтому здесь в основном и будут производиться сельскохозяйственные товары.

«Индустриальная» сможет использовать имеющиеся ограниченные земельные площади для производства промышленных товаров, обмениваемых на ввозимые из «Аграрии» зерно и мясо. Общим результатом станет более эффективное использование капитала и земли.

Неоклассическая концепция Хекшера – Олина оказывалась удобной для обьяснения причин развития торговли между метрополиями и колониями, когда в обмен на сырьевые товары, поступающие в развитые страны, обратно вывозились машины, оборудование, капитал.

Концепция Хекшера – Олина использовалась для обьяснения преимуществ стран в экспорте отдельных видов продукции в современных условиях. Например, преимущества Южной Кореи в экспорте таких трудоемких товаров, как одежда или электронные блоки, обьяснялись наличием у нее значительного избытка дешевой рабочей силы, а преимущества Швеции в експорте продукции сталетитейной промышленности – очень малым количеством фосфора, содержащимся в железной руде, позволяющим получать качественную сталь при минимальных производственных издержках. Преимущества Канады и Норвегии в выплавке аллюминия были вызваны географическими условиями, позволяющими вырабатывать дешевую электроэнергию.

Противоречивость и ограгиченность применения неоклассической концепции.

Повышение значимости внешней торговли в экономике индустриально развитых государств в конце 40-х --- начале 50-х годов потребовало решения ряда экономических и политических вопросов.

Появление «Общего рынка» вызвало необходимость выяснения воздействия создаваемой общеевропейской таможенной «стены» на движение американского капитала. Не менее важным представлялось определение влияния либерализации торговли между западноевропейскими странами на развитие однородных производств, а соответственно и на занятость в этих странах. Возникли такие вопросы, как влияние ликвидации внешнеторговых барьеров на заработанную плату, развитие внутриевропейской торговли и так далее.

Неоклассическая концепция Хекшера - Олина отвечала на поставленные вопросы следующим образом.

Торговля должна быть наибольшей и особенно эффективной между странами с максимально различающейся структкрой экономики. Однородные производства следует сосредоточить в одной стране.

Странам надо экспортировать товары, при производстве которых максимально используются относительно избыточные факторы. Свободная торговля при этом должна выравнивать цены таких факторов. В результате внешней торговли необходимо выравнивать заработанную плату, процентные ставки, рентные платежи и так далее. Международные инвестиции должны стимулироваться различиями в обеспеченности факторов. Наконец, необходима взаимозаменяемость международной торговли и международных инвестиций.

Заключение

“Стратегия Хекшера-Олина” приносила хорошие результаты в течение периодов высокой конъюнктуры на мировых рынках. Изучение структуры экспорта стран, специализировавшихся на экспорте продукции первичного сектора, показывает, что развитие экспорта в соответствии с принципом “естественной” наделенности факторами производства в долгосрочной перспективе ассоциируется со снижением долгового бремени. Главный недостаток данной стратегии заключается в том, что она приводит к росту зависимости экспортных поступлений от состояния рынков развитых стран: объем этих поступлений оказывается очень уязвимым к падению уровня экономической активности в индустриальных странах. Выгоды, связанные с облегчением долгового бремени в периоды высокой конъюнктуры, оказываются сведены на нет в кризисные периоды. В этом - основная причина отказа развивающихся стран от выполнения своих долговых обязательств. Исключения из этого правила обусловлены тесными связями соответствующих стран (например, Австралии, Аргентины, Канады) с развитыми странами, что делает отказ от выполнения долговых обязательств нежелательным, несмотря на рост долгового бремени.

Используемая литература

Международные экономические отношения – учебник Под редакцией В.Е Рыбалкина. Москва 1999г. «Юнити» .

В.Б Буглай, Н.Н Ливенцев.- Международные экономические отношения. Москва «Финансы и статистика» 1996г.

В.К Ломакин - Мировая экономика. Москва «Финансы» 1998г.

Неоклассическая концепция Хекшера – Олина................... ...................стр 2

Противоречивость и ограгиченность применения неоклассической концепции................... ................... ................... ................... .....................стр 6

Заключение................... ................... ................... ................... ..................стр 8

Список используемой литературы................... ................... ................... ..стр 9

Facebook

Twitter

Вконтакте

Одноклассники

Google+